管理营业执照遵从性的基本第一步是对公司在所有地点的业务活动的营业执照要求进行适当和彻底的研究.
从企业成立到整个生命周期， 营业执照合规性 是至关重要的. 典型的业务事件——包括业务形成, 兼并与收购, 推出新产品和新服务, 企业名称变更, 新的地点, 以及其他修正案——通常会引发新的营业执照要求.
在任何情况下，成就和 维护营业执照合规性 是复杂的. 企业不遵守营业执照要求可能会对业务产生不利影响, 从经济处罚和费用到极端情况下关闭工作场所.
营业执照研究:基础和复杂
营业执照的研究可能是一个具有挑战性的步骤. 这里有一些原因.
- 横跨美国.S., 当地有成千上万的, 状态, 以及联邦司法管辖区或许可机构, 每个人都有自己的要求.
- 有数千种不同的许可证类型.
- 诸如正确的许可机构以及如何与他们联系等信息, 他们的需求和许可类型通常不容易在基本级别之外找到. 深入的研究需要大量的时间，要么在网上搜索，要么直接与多个政府机构交谈.
- 管理机构经常更改其许可证要求和形式.
- 给定的许可机构可能对不同的许可证有不同的提交时间和重复要求. 了解一个营业执照备案的要求可能不适用于其他所需的备案.
- 某些直接的业务事件可能会导致新的不可预见的许可要求. 例如, 在一些州, 更改企业名称或办公地点可能需要一个全新的许可证.
- 某些类型的经营活动对营业执照有特殊要求. 例如，与提供建筑服务相关的要求因州而异.
很明显，有了这些变量， 营业执照研究 这是合规的关键初始步骤吗. 这也是许多结构性问题可能发生的地方. 一些企业如果低估了营业执照研究的复杂性或所需的时间，就无法对营业执照研究投入足够的注意力. 其他企业可能依靠的工作人员太少或没有提供足够的交叉培训, 当关键员工离开组织时，他们很容易受到法规遵从失败的影响. 即使拥有足够的内部控制和专用资源的企业也可能在这种不断变化的环境中错过需求.
不遵守规定代价高昂
不完整的研究在逻辑上导致不完整的遵从. 如果不能获得和维护所有必需的营业执照，可能会付出高昂的代价. 每年, 企业面临罚款, 处罚, 因未取得营业执照而被迫停止经营活动的.
例如, 一家拥有许多联邦政府合同的财富500强公司被要求在一年内向各个县和镇支付超过100万美元的罚款和罚款, 均因营业执照相关违规.
纽约金融服务部(Department of Financial Services for New York)命令一家保险公司支付300万美元的罚款，原因是该公司在纽约无照招揽和从事保险业务.
在加州, 承包商国家许可证委员会(CSLB)定期开展突击行动，抓捕无证承包商. 对初犯的处罚除了罚款外，还可能包括长达6个月的监禁.
正如这些例子所说明的，不遵守规定可能导致:
- 停止营业，直到所有违规行为被清除
- 刑事处罚和公司官员被传唤代表公司出庭的可能性
- 被迫推迟并购, 新产品和新服务的推出, 以及新开的门店威胁到公司战略计划的成功
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